上海长江联合金属交易中心“三方监管”虚假宣传及国有违规证据

    作者:ty_177574 提交日期:2018-04-16 23:40:54

      2010年2月国务院办公厅下发《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》(国六条)要求:
      对大宗商品中远期交易市场明确规定,“实行保证金第三方托管和银行监管”,“禁止自然人和无行业背景的企业入市交易”。

      上海长江联合金属交易中心官网:http://www.shcjwm.com/
      宣称:上海长江联合金属交易中心有限公司是经上海市商务委批准的,并取得市金融办合规意见,……并由建设银行、工商银行、农业银行等多家国内知名银行来资方托管的合法金融机构。

      建行解释“E商贸通”业务:
      中国建设银行官网2016年6月15日发布公告称,“E商贸通”主要为企业级电子商务平台及平台会员提供出金、入金、查询等支付结算功能。“E商贸通”业务并未为平台提供资金监管、托管、存管功能。

      可以看出,上海长江联合金属交易中心知道国六条:对大宗商品中远期交易市场明确规定,“实行保证金第三方托管和银行监管”的内容,所以在其网站上宣称有“银行资方托管”来诱导投资者,而建行对“E商贸通”的解释证明上海长江联合金属交易中心是虚假宣传。
      而上海长江联合金属交易中心公然违反(2011)国发38号文:国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定:
      自本决定下发之日起,除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
      金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要及时开展自查自清,做好善后工作。
      及违反(2012)国办发37号文:国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见:
      (三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。
      “标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位,并以最小交易单位或其整数倍进行交易。
      “持续挂牌交易”是指在买入后5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。
      商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清,并做好善后工作。
      可以看出,由于上海长江联合金属交易中心违反(2011)国发38号文、(2012)国办发37号文的“任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日”等强制性规定,不论建设银行是否为上海长江联合金属交易中心提供三方监管,只要为其提供开户、资金划转服务,就已严重违规。
      建设银行(同理可判断国有银行)违法为其开户、转账,和上海长江联合金属交易中心“三方监管”的虚假宣传是导致无数对国有银行一直信任的投资者被诈骗的重要原因。

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      文章来源: 天涯杂谈
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